Комісія з цінних паперів та бірж США (SEC) у 2024 році подала 583 позови, що на 26% менше, ніж у попередньому році. Попри зменшення кількості справ, регулятор отримав право розпоряджатися рекордною сумою у $8,2 млрд у вигляді фінансових санкцій.
Про це розповідає Finway
Фінансова складова цього року включає $6,1 млрд у вигляді штрафів за неправомірну вигоду та упередженість, а також $2,1 млрд у цивільних штрафах. З цих коштів $345 млн повернено постраждалим інвесторам, а $255 млн отримали ті, хто допомагав розкривати випадки шахрайства.
Значущі справи у 2024 році
За даними SEC, приблизно 56% з усього обсягу санкцій було отримано після перемоги у суді проти Terraform Labs та До Квона, яких звинуватили в одному з найбільших шахрайств з цінними паперами в історії США.
Також регулятор викрив кілька значних шахрайств, пов’язаних з криптовалютами. Зокрема, висунуті звинувачення Сюе Лі та Бренді Чунгу за участь у шахрайській криптопіраміді HyperFund, яка залучила понад $1,7 млрд від інвесторів у всьому світі.
Інші кримінальні справи
Крім того, SEC звинуватила Синтію та Едді Петіон разом із їхньою компанією NovaTech Ltd. у створенні криптопіраміди, від якої постраждали 200 000 осіб, а збитки сягнули $650 млн. Також були висунуті звинувачення юридичним і фізичним особам у зв’язку з фальшивими торговими криптоплатформами NanoBit і CoinW6.
Серед інших справ, SEC врегулювала звинувачення проти Silvergate Capital за неправдиве розкриття інформації щодо моніторингу криптовалютних клієнтів, включаючи FTX. Також врегульовано справу проти нібито децентралізованої автономної організації Barnbridge DAO за незареєстровану пропозицію «структурованих криптоактивів, що продавалися як цінні папери».
Нагадаємо, у 2023 році Комісія подала 784 позови та отримала $4,9 млрд у вигляді фінансових компенсацій.